11月15日，渤👍海证quàn发布公告稱，公司于11月13日收🎉到中○国证监会《行政处罚事先告知书》。

据●悉，bó海证券涉xián历史上承做的某股权财务gù问业务wèi勤勉尽責一案○，已由中国证监会♥调查完毕，中国证监会依🎉法拟对渤海证♣券♠作出行政处罚。

依💝據《证◆券法》相关规定，中国证监会拟决定对渤海证券责令改正，没收业务收入56.60万元、处以◆169.81万元罚款的行🌸政处罚，罚没金额合计226.41万元。

渤海zhèng券同☆时表示，“目前公司的经营情💫况正常，该事项对公司偿债能力无不利影響。公司♦jiāngyán格👍按zhào监管要求履行信息披露义务。”

此前，5月13日wǎn，渤海证券旗下债券渤海证券股份有限👍公司2023年◇面向专业投资者公开发行公司债quàn（简称“23渤海01”）发布公💖告称，渤海证券股份有限公司💝（以下简称♦“渤海★证券”）因涉xián财务顾问🎈业务违法违规，被zhèng监会立案。

據渤海◆证券发布de公共内容✨显示，其于5月♠9日收♥到证监会《立案告知书》。因涉嫌✨财wù顾问业务违法违规，4月24日，证监会决定对渤海证券立案。具体违规情况，该公☆告并沒有具体pī露。

财务顾问业务属于😊证券行业投资银行业务的下辖业务。从渤海证券此前🌟公bù的上交所主板招股书来看★，其财务gù问业务是😊投😊资银行业务的zhòng要支💫撑力量。

2019年-2022年H1qī间，渤海★证券的投资银行业务🌟分部的营业收入分别为🎉 41707.12wàn元、15520.80 万元、14335.96 万元♣和 6636.44 万元。同期，渤海证券👍的财○务顾问业务收★入分别为34455.91万元、6690.00万元、2040.88万元○、3617.44万元。

采写🎈：南都·湾财社记者 吴鸿森🌟

【此前报道】

财务顧问业務违规，渤海☆证券被立案，曾于年内遭遇😊gǔ权流拍🎉

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